岗位要求:
1、遵纪守法,诚实守信,无不良记录、认真负责、敬业爱岗;
2、硕士研究生及以上学历,原则上为金融、法律、信息与科技等专业,年龄在35岁以下,从事证券或金融工作3年以上;
3、已通过证券从业人员资格考试;
4、形象气质佳、沟通学习能力强、风险意识高。
岗位职责:
1.对本单位经营管理事项进行合规性(含法律)审查和风险评估、落实反洗钱等专项工作;
2.向本单位负责人、上级合规风控负责人汇报风险事项,监管配合等其他内控、合规、风控管理职责;
3.根据监管部门和公司合规风控工作要求,组织开展本单位的合规风控检查,跟踪督导外部检查、内部检查发现问题的整改;
4.提供合规咨询、进行合规风控宣导与文化建设;
5.营业部综合事务;
6.领导交办的其他工作。